Bir yükümlü kuruluşta aklama ile mücadele, bir uyum görevlisinin tek başına yürüteceği bir iş değildir; risk yönetimi, izleme, eğitim ve iç denetimden oluşan bir programdır. Bu modül programın parçalarını ve yönetim kurulunun sorumluluğunu anlatır.
Bu modülün sonunda
- Risk temelli bir uyum programının parçalarını kurar.
- İşlem izleme ve alarm yönetimini değerlendirir.
- Yönetim kurulunun ve uyum görevlisinin sorumluluğunu açıklar.
Dersler
- M08-D01Kurumsal risk değerlendirmesiProgramda
Kurumun müşteri, ürün, kanal ve coğrafya risklerini değerlendirir ve politikaya bağlar.
Dayanak: Uyum Programı Yönetmeliği (risk yönetimi)
Etik, Uyum ve Rüşvetle Mücadele Akademisi’nde: M13-D01
- M08-D02Uyum görevlisiProgramda
Uyum görevlisinin yetkisini, bağımsızlığını ve raporlama hattını açıklar.
Dayanak: Uyum Programı Yönetmeliği (uyum görevlisi)
- M08-D03İşlem izleme ve alarmProgramda
İşlem izleme senaryolarını, alarm yükünü ve alarmların değerlendirilmesini yönetir.
Dayanak: Uyum Programı Yönetmeliği (izleme ve kontrol)
- M08-D04EğitimProgramda
Rol temelli eğitim planını kurar ve eğitimin etkisini ölçer.
Dayanak: Uyum Programı Yönetmeliği (eğitim)
- M08-D05İç denetimProgramda
Uyum programının iç denetimle nasıl sınandığını ve bulguların nasıl kapatıldığını bilir.
Dayanak: Uyum Programı Yönetmeliği (iç denetim)
- M08-D06Yönetim kurulunun sorumluluğuProgramda
Yönetim kurulunun uyum programının yeterliliği ve kaynağı konusundaki sorumluluğunu açıklar.
Dayanak: Uyum Programı Yönetmeliği