Uyum programının etkinliği en sonunda yönetim kurulunun sorduğu sorulara bağlıdır. Bu modül yönetim kurulunun özen yükümlülüğünü, riskin erken saptanmasını, kurumsal yönetim ilkelerini, uyum fonksiyonuna verilen kaynağı ve bağımsızlığı ve bir uyum raporunu okurken sorulacak soruları anlatır.
Bu modülün sonunda
- Yönetim kurulunun uyum gözetimindeki yükümlülüğünü açıklar.
- Uyum fonksiyonunun kaynağını ve bağımsızlığını değerlendirir.
- Bir uyum raporuna yönetim kurulunun soracağı soruları kurar.
Dersler
- M12-D01Yönetim kurulunun özen yükümlülüğüProgramda
Yönetim kurulu üyelerinin özen ve bağlılık yükümlülüğünü ve uyum gözetiminin bu yükümlülüğe nasıl girdiğini açıklar.
Dayanak: Türk Ticaret Kanunu m.369 ve m.553
Hukuk Bilimi Akademisi’nde: 3.52
- M12-D02Riskin erken saptanmasıProgramda
Riskin erken saptanması komitesinin görevini ve uyum riskinin yönetim kuruluna nasıl raporlanacağını bilir.
Dayanak: Türk Ticaret Kanunu m.378
- M12-D03Kurumsal yönetim ilkeleriProgramda
Sermaye Piyasası Kurulu'nun kurumsal yönetim ilkelerindeki etik kurallar ve menfaat sahipleri hükümlerini tanır.
Dayanak: Sermaye Piyasası Kurulu Kurumsal Yönetim Tebliği (II-17.1)
- M12-D04Uyum fonksiyonuna kaynak ve bağımsızlıkProgramda
Uyum fonksiyonuna verilen kaynağın, bağımsızlığın ve yönetim kuruluna doğrudan erişimin neden programın etkinliğinin ölçüsü sayıldığını açıklar.
Dayanak: Yabancı hukuk: ABD Adalet Bakanlığı Kurumsal Uyum Programlarının Değerlendirilmesi rehberi; standart: ISO 37001
- M12-D05Yönetim kurulunun soracağı sorularProgramda
Bir uyum raporunu okuyup bildirim sayısı, kapanış süresi, üçüncü taraf riski ve eğitim etkisi üzerine yönetim kurulunun sorması gereken soruları kurar.
Dayanak: Türk Ticaret Kanunu m.369; standart: ISO 37001 performans değerlendirmesi