Bazı kişilerin ve kuruluşların malvarlığı, Birleşmiş Milletler kararlarıyla ya da ulusal kararlarla dondurulmuştur ve bu kişilerle işlem yapmak yasaktır. Bu modül listeleri, taramayı, isim benzerliğini, dondurma kararının uygulanmasını ve kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanını anlatır.
Bu modülün sonunda
- Yaptırım listelerinin kaynağını ve bağlayıcılığını açıklar.
- Bir tarama eşleşmesini değerlendirir ve doğru kişiye iletir.
- Dondurma kararının işlem anında ne anlama geldiğini bilir.
Dersler
- M04-D01Listeler nereden gelirProgramda
Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına ve ulusal kararlara dayanan malvarlığı dondurma listelerini ve bağlayıcılıklarını ayırır.
Dayanak: 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
- M04-D02Tarama ve eşleşmeProgramda
Müşteri ve karşı tarafın listelere karşı nasıl tarandığını ve bir eşleşmenin nasıl değerlendirildiğini bilir.
Dayanak: 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun; iyi uygulama: yaptırım taraması
- M04-D03İsim benzerliğiProgramda
Gerçek eşleşmeyi isim benzerliğinden ayırmak için hangi bilgilere bakılacağını ve kararın kime ait olduğunu bilir.
Dayanak: İyi uygulama: eşleşme değerlendirmesi; otorite rehberi: MASAK duyuruları
- M04-D04Dondurma kararının uygulanmasıProgramda
Dondurma kararı bulunan bir kişinin işleminin durdurulmasını ve bildirilmesini uygular.
Dayanak: 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
- M04-D05Kitle imha silahlarının finansmanıProgramda
Kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanıyla mücadeleyi ve ihracat ile ödeme zincirindeki işaretleri tanır.
Dayanak: Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun; otorite rehberi: FATF Tavsiyesi 7